鄭世林：中國躋身創(chuàng)新型國家前列的挑戰(zhàn)與建議

文|鄭世林 北京大學國家發(fā)展研究院 副研究員

十九大報告提出，從2020年到2035年，在全面建成小康社會的基礎上，再奮斗15年，基本實現社會主義現代化。到那時，我國經濟實力、科技實力將大幅躍升，躋身創(chuàng)新型國家前列。在此，我們綜合分析了中國躋身創(chuàng)新型國家前列的差距，并提出相關政策建議。

一、創(chuàng)新質量落后于前列創(chuàng)新型國家

首先，研發(fā)（R&D）經費總額快速攀升，但研發(fā)強度仍有較大提升空間。1991-2017年期間，中國研發(fā)總額從134.4億美元快速升至4427.2億美元，年均增長14.4%，研發(fā)總額接近美國的4836.8億美元。2017年中國研發(fā)強度達到2.13%，低于美國、日本、德國和韓國的研發(fā)強度，其分別為2.79%、3.20%、3.02%和4.55%。

其次，中國研究人員總量位居世界前列，但研究人員密度大幅落后前列創(chuàng)新型國家。以研究人員全時當量計算，中國研究人員總數從1991年的47.1萬人快速升至2016年的169.2萬人，年均增長5.15%，排名全球第一。以千名就業(yè)人員中的研究人員占比衡量研究人員密度，中國研究人員密度比前列創(chuàng)新型國家仍明顯偏低，2016年僅相當于美國的24.4%、日本的21.9%、德國的23.8%和韓國的15.8%。

第三，中國是世界專利大國，但專利質量嚴重低于前列創(chuàng)新型國家。據WIPO數據統(tǒng)計，1985-2017年期間，中國發(fā)明專利申請總量從8558個升至1381594個，增長大約160倍。2011年中國專利申請量超過美國，成為全球專利申請第一大國。2017年中國專利申請量占到全球的43.6%。發(fā)明專利最能代表一個國家科技發(fā)明創(chuàng)造能力，發(fā)明專利占三種類型專利比重一般用來衡量一國專利的平均質量。2017年中國發(fā)明專利占比為37.4%，遠低于美國（93.3%）、日本（89.5%）、德國（77.3%）和韓國（74.5%）。因此中國專利申請過于注重數量而忽略了質量。

最后，中國科技論文同樣存在數量較高、質量偏低的問題。據ESI數據庫統(tǒng)計，在2008年1月至2018年10月期間，中國科技論文發(fā)表總數量達到2407339篇，處于世界第二位。但科技論文篇均被引次數指標上，中國僅為10.4次/篇，遠低于英國（18.86次/篇）、美國（18.53次/篇）、德國（17.37次/篇）和法國（16.7次/篇）和日本（12.7次/篇）。

二、基礎研究整體實力薄弱

中國基礎研究總體投入強度明顯偏低。1996-2016年中國基礎研究經費投入占研發(fā)總額的比例一直在5%附近波動，遠低于創(chuàng)新型國家。2016年中國基礎研究投入占比為5.25%，低于法國的23.8%、美國的16.9%和日本的12.6%。2017年中國基礎研究經費投入占GDP比重為0.12%，也低于美國的0.47%、日本的0.42%和韓國的0.66%。因此，中國基礎研究投入力度遠低于前列創(chuàng)新型國家。

高等教育投入強度不足，且高等學校基礎研究經費占自身研發(fā)經費比例較低。1991-2017年期間，中國高等教育研發(fā)投入總額從11.6億美元增至318.3億美元，提高了26.5倍，列全球第二位。2017年中國高等教育研發(fā)經費占GDP比重為0.15%，遠低于美國的0.38%、德國的0.52%和韓國的0.39%。高等學校是開展基礎研究的主體，但基礎研究投入比例過低。2016年，中國高等學校基礎研究經費占自身R&D經費僅為40.3%，低于創(chuàng)新型國家超過50%的總體水平，更低于美國的61.8%。

中國企業(yè)基礎研發(fā)投入比重過低。2017年中國企業(yè)研發(fā)投入總額為3435億美元，達到美國的97.1%，位列全球第二。但受當前技術水平所限和短期利益驅使，中國大多數企業(yè)集中于具有明顯商業(yè)化前景的新技術、新產品的開發(fā)上，而忽略研發(fā)周期較長而收益不穩(wěn)定的基礎研究。2016年中國企業(yè)基礎研究經費支出占中國基礎研究經費總支出的比重僅為3.2%，遠低于美國（25.8%）、日本（46.7%）和韓國（57.7%）。

三、創(chuàng)新制度環(huán)境落后于前列創(chuàng)新型國家

一方面，知識產權保護力度不夠。知識產權保護制度是政府提供的一種制度安排，直接影響到創(chuàng)新活動的激勵。知識產權保護制度涉及國家政策、法律等諸多方面。中國在知識產權保護力度和法律框架解決糾紛效率方面均明顯低于創(chuàng)新型國家。據全球競爭力報告（The Global Competitiveness Report）顯示，2017年中國知識產權保護力度評價得分為4.5分，而美國、日本、德國和英國知識產權保護力度分別達到5.8分、5.8分、5.7分和6.2分。

另一方面，產學研合作水平亟待提升。隨著世界科技的飛速發(fā)展和國際競爭的日益加劇，產學研合作已成為高新技術領域創(chuàng)新的主流模式，成為推動技術轉移與成果轉化的重要環(huán)節(jié)，在國家的經濟發(fā)展和技術進步中起到非常重要的作用。相比美、日、德、英等前列創(chuàng)新型國家，中國產學研合作仍處于較低水平。2012-2017年中國企業(yè)與大學研發(fā)協(xié)作程度一直維持在4.4分，期間無明顯變化，低于美國（5.7）、德國（5.4）、英國（5.4）等前列創(chuàng)新型國家。

四、2035躋身創(chuàng)新型國家前列的目標判斷

第一個判斷是，2035年中國創(chuàng)新總量指標將領先于前列創(chuàng)新型國家。目前，我國研發(fā)經費總額、研發(fā)人員總數、專利申請量和科技論文產出等總量指標已經處于世界前兩位，而且中國人均GDP還在向前列創(chuàng)新型國家較快收斂，因此，2035年中國在創(chuàng)新總量指標上會領先創(chuàng)新型國家。

第二個判斷是，2035年中國總研發(fā)經費強度、企業(yè)研發(fā)強度等指標也有望躋身創(chuàng)新型國家前列。根據OECD數據顯示，2017年中國總研發(fā)強度已經達到了2.17%，已經達到了歐盟15國的水平。而且，中國研發(fā)經費投入近年來還在較快攀升，預計2035年中國總研發(fā)強度有望突破3.5%，企業(yè)研發(fā)強度有望達到3%，有望躋身創(chuàng)新型國家前列。

第三個判讀是，2035年中國基礎研究投入強度、基礎研究占研發(fā)經費比重和發(fā)明專利占比指標實現與前列創(chuàng)新國家收斂目標具有很大挑戰(zhàn)。近年來中國基礎研究投入強度一直維持在較低水平，基礎研究占研發(fā)經費和GDP比重遠落后于前列創(chuàng)新型國家。尤其，企業(yè)基礎研究占研發(fā)經費投入的比重更與前列創(chuàng)新型國家差距更大。而且，代表專利質量的發(fā)明專利占比也很難達到前列發(fā)達國家水平。按照我們的經濟預測，2035年中國人均GDP會達到2000年美國人均GDP水平，按照中國目前這些指標水平，要達到美國2000年基礎性研究投入強度（0.42%）、投入占比（16.47%）和發(fā)明專利占比水平（94.2%）也有較大難度，因而追趕前列發(fā)達國家2035年水平會有更大難度。

五、主要建議

一是實施由重視創(chuàng)新數量向重視創(chuàng)新質量轉換的科技體制機制

優(yōu)化考核機制，提高創(chuàng)新質量。為推動創(chuàng)新驅動和高質量發(fā)展，中國要改變原有重視創(chuàng)新數量的政府科技考核目標，構建新的科技考核體系，加大對PCT、發(fā)明專利比重和專利引用率等創(chuàng)新質量指標的考核比重，引導各創(chuàng)新主體轉變重數量而輕質量的思維方式。改革科研成果考核制度，激發(fā)廣大科研人員積極性。一方面，我國高校和科研機構要改進考核周期的設置，打破年度考核的慣性，克服急功近利的浮躁心態(tài)。另一方面，轉變高校和科研機構科研考核過于追求論文數量導向的傾向，賦予對論文等級和引用率等指標的更大權重。

二是加大基礎研究投入力度

基礎研究經費是對國家未來競爭力的一種戰(zhàn)略性投資，是技術創(chuàng)新的源泉。首先，政府研發(fā)投入結構應該向基礎研究集中。由于基礎研究本身具有長期性、高風險性和正外部性等特征，政府應提高基礎研究投入的比重，確保基礎研究經費投入增幅高于其他類型研發(fā)支出增幅，并加大對高校和科研院所基礎研究投入力度。其次，加大高等教育投入，尤其提升高校基礎研究比重。高等教育是創(chuàng)新型國家建設的基礎，目前中國高校與哈佛大學、麻省理工學院等世界名校還有很大的差距，尤其在基礎研究和杰出學術人才上差距更大。因此，“雙一流”建議更應該著眼于長遠的高校基礎研究投入。最后，提高企業(yè)基礎研究比重。發(fā)揮政府引導作用，鼓勵銀行、風險投資、機構投資者等參與，提高企業(yè)基礎研究的投入；減少研發(fā)型中小企業(yè)的稅負，形成中小研發(fā)企業(yè)成長的良好外部環(huán)境；鼓勵企業(yè)與高校、科研院所合作，利用企業(yè)國家重點實驗室、國家工程研究中心等支持行業(yè)領先企業(yè)開展應用基礎研究和基礎技術研發(fā)，形成產學研合作的長期激勵機制；改進科研計劃立項機制，吸引企業(yè)更多地承擔和參與需求導向的基礎研究計劃，提升研發(fā)能力。

三是加強知識產權保護力度 

積極參與知識產權的國際規(guī)則制定，加強知識產權司法與知識產權貿易糾紛的國際交流，推進國際標準體系對接，提高專利審查標準，健全知識產權損害賠償機制，努力促使公正的知識產權國際保護制度的形成。中國是一個發(fā)展中國家，應當考慮本國的經濟、科技與文化的發(fā)展水平，現階段立法不宜過于攀高，應在達到國際公約規(guī)定的最低保護水平基礎上，最大限度地實現法律的本土化與國際化之間的協(xié)調。